Основните цели на сдружението са:

1. Да защитава професионалните и икономически интереси на своите членове;
2. Да разяснява и пропагандира основните принципи на инвестиционният процес в България и формиращия се фондов пазар;
3. Да внася в компетентните държавни органи предложения за промени в нормативната уредба на инвестиционния процес и фондовия пазар, за създаване по съответния законов ред на правила, защитаващи инвеститорите в България и правата на членовете на Асоциацията;
4. Да съдейства за регулиране на професионалните и колегиални отношения между лицензираните инвестиционни посредници - членове на асоциацията, за утвърждаване доброто име на асоциацията и на нейните членове;
5. Да съдейства за повишаване на професионалната квалификация на своите членове;
6. Да съдейства за създаването на информационна среда по проблемите на инвестиционния процес и фондовия пазар.

Асоциацията осъществява своите цели, като:

1. Взаимодейства с Комисията за финансов надзор и другите компетентни държавни органи, обществени организации и други сдружения с нестопанска цел;
2. Изразява становища по проекти за нормативни актове, указания, решения и други актове в областта на инвестиционния процес и фондовия пазар;
3. Подготвя, издава и разпространява безплатно печатни, аудио и видео материали за тенденциите в развитието на инвестиционния процес и фондовия пазар, участва със свои представители в обществени диспути по тези проблеми;
4. Събира и поддържа информационни фондове, организира ползването на български и чуждестранни информационни източници;
5. Използва информационните средства в страната за подпомагане и популяризиране дейността на сдружението и членовете си;
6. Привлича експерти по технически, научни, икономически, правни и други въпроси, свързани с дейността на сдружението;
7. Съдейства за установяване на контакти и сътрудничество със сродни чуждестранни организации;
8. подготвя и предлага за приемане от членовете на асоциацията на професионален кодекс за поведение на инвестиционните посредници;
9. Осъществява и други дейности, разрешени от закона, които са свързани с осъществяването на целите по чл.7.